序

对外开放是中国繁荣发展的必由之路。中国始终坚持对外开放的基本国策，积极参与国际分工合作，目前已经形成了全方位、多层次、宽领域的对外开放格局，开放型经济发展取得了巨大成就，国际地位显著提升。中国对外开放的前30年，地处西部内陆的长江上游地区位于开放的后方，呈现人才、资源等要素“一江春水向东流”的态势。党的十八大提出，适应经济全球化新形势，必须实行更加积极主动的开放战略，完善互利共赢、多元平衡、安全高效的开放型经济体系；创新开放模式，促进沿海内陆沿边开放优势互补，形成引领国际经济合作和竞争的开放区域，培育带动区域发展的开放高地。为此，地处长江上游地区的重庆、四川、贵州纷纷提出发展“内陆型开放经济”，云南提出打造“沿边开放经济带”。尤其是“一带一路”倡议的实施和长江经济带建设，使长江上游地区获得了丝绸之路经济带的重要战略支点、海上丝绸之路的产业腹地、长江经济带的西部中心枢纽等一系列全新的重要定位，促进长江上游地区与沿海地区同步、同等开放，成为连接欧洲、亚太、东盟三大经济圈的开放前沿。长江经济带建设还有利于促进经济增长空间从沿海向沿江内陆拓展，形成上中下游优势互补、协作互动格局，缩小东中西部发展差距，建设陆海双向对外开放新走廊，培育国际经济合作竞争新优势，促进经济发展提质增效升级。因此，长江上游地区的开放型经济发展对于长江经济带建设具有重要意义。

2013年，我们承担了教育部人文社会科学重点研究基地重大项目“长江上游地区内陆开放型经济中的外商投资影响效应研究”（13JJD790047）的研究。在此项目的研究基础上，我们进行补充、拓展、提升、完善，形成本书。本书的研究内容以党的十八大提出的“提高利用外资综合优势和总体效益，推动引资、引技、引智有机结合”为指导，并借助区域经济学、国际经济学、发展经济学等相关理论，在不同的专题中根据研究的需要灵活应用聚类分析法、因子分析法、协整检验、格兰杰因果检验、固定效应变系数模型、柯布-道格拉斯生产函数等计量方法，对长江上游地区开放型经济发展的纵深脉络、面临的机遇与挑战、存在的问题、发展的方向以及引进外商投资的经济增长效应、技术溢出效应、环境影响效应进行系统、翔实、动态研究，并针对重庆在其内陆开放探索中的各种重大举措和政策创新进行专门的特色梳理和经验总结，以为其他地区提供参考和借鉴。

本书的主要特色如下：

第一，研究选择的长江上游地区是目前外商投资研究的薄弱区域。由于我国外商投资主要集中在长三角、珠三角等东部沿海地区，近年来外商投资逐步向内地转移，但已有研究往往主要是把西部地区作为一个整体来研究，而对长江上游地区鲜有涉及，本书的研究在一定程度上弥补了这个不足。

第二，对长江上游地区外向型经济和对外直接投资（FDI）的发展现状、优劣势、主要举措等进行全面评估和深入梳理，包括其共性和个性，从而为提升外资质量、加速对外开放的对策提供基础支撑。

第三，在梳理对外直接投资影响效应的理论探讨和文献研究的基础上，分析对外直接投资对长江上游地区的影响效应和影响机制，通过计量模型进行实证研究，对对外直接投资的经济增长效应、技术溢出效应、环境影响效应进行分析和验证，并对其正面效应和负面效应进行评估。

第四，随着我国经济持续多年的快速增长和对外直接投资的大量引进，带来的经济增长效应、技术转移问题、生态环境问题都引起了社会各界的广泛关注和争议，尤其是近年来随着东部地区的人力资本上升及环境规制越来越严格，外商直接投资开始向人力资本更低、环境规制程度较低的长江上游地区转移。作为中国原生态地区和重要生物物种聚集的长江上游地区，万万不能重蹈东部一些地区“先污染后治理”的覆辙。本书的研究根据计量结果，并结合长江上游地区面临的国际国内形势，对如何限制对外直接投资的负面效应，提升对外直接投资的积极效应，设计了相应引资制度。

本书由段小梅进行总体框架设计，拟订编写提纲，由段小梅、邓晓娜（重庆财经职业学院）、孙娟（重庆工商大学派斯学院）、杨占锋（内江师范学院经济与管理学院）、张磊、刘璐澜、李巧霞、张敬伟等撰写，最后由段小梅统稿成书。本书在写作过程中，参考或引用了许多学者及行政管理部门已有的研究资料或观点，谨表示诚挚的谢意。凡被引用的内容均尽量在书中或书后参考文献中列出，但也可能有遗漏之处，谨表示歉意。由于作者水平所限且对一些问题的研究还不够深入，加之一些资料收集困难，书中的缺点甚至错误在所难免，敬请读者批评指正。

本书的出版得到了教育部人文社会科学重点研究基地——重庆工商大学长江上游经济研究中心许多同志的支持和帮助；同时，本书的出版得到重庆工商大学学术专著出版基金的资助。西南财经大学出版社的李特军老师、李晓嵩老师为本书的编辑、校改，付出了大量心血。在此，一并表示衷心的感谢。

段小梅

2017年11月23日