三、中国与中亚国家投资、经济与技术合作应遵循的原则

当前，世界经济继续保持复苏势头，但是基础并不牢固，贸易保护主义和反全球化趋势在以西方主要国家为代表的世界范围内日益凸显，既有的全球和区域层次的国际贸易体系和规则已不能应对世界深刻变化所带来的治理挑战，中国与中亚国家投资、经济与技术合作体系和机制亟待创新。在这样的国际背景下，就要不断提高战略思维能力，遵循一定的原则，打造好“一带一路”这个“目前前景最好的国际合作平台”。

（一）国际合作原则

国际合作原则是指各国不管在政治、经济及社会制度上有何差异，均有义务在国际关系的各方面彼此合作。国际合作成为国际法基本原则是在第二次世界大战之后，《联合国宪章》首先明确将“促成国际合作”列为其宗旨之一。联合国的诞生可以说是全球性政治、经济、社会、文化等全面国际合作的重要标志。

1970年《国际法原则宣言》发布，该宣言宣称国际合作“构成国际法之基本原则”，并“对于国际和平及安全之维护及联合国其他宗旨之实现至关重要”，足见国际社会对国际合作的重视。根据国际合作这一原则，各国应与其他国家合作以维护国际和平与安全；各国应共同促进人民对人权及基本自由的普遍尊重与遵行；各国应依照主权平等及不干涉原则处理其在经济、社会、文化、技术及贸易方面的国际关系；联合国会员国均有义务依照宪章有关规定采取共同及个别行动与联合国合作。中国—中亚国家投资、经济与技术合作应依照主权平等及不干涉原则处理其在经济、社会、文化、技术及贸易方面的国际关系。主要应处理好以下方面：

1．尊重国家主权

国家主权是一个国家独立自主地处理对内对外事务的最高权力，是国家的固有属性。国家无论大小强弱，无论各种制度，都有自己的主权。没有主权的行为体，不能称为国家。《联合国宪章》明确规定，“联合国会员国之间关系，应基于尊重主权平等之原则”。1970年，联合国大会通过的《国际法原则宣言》，进一步对国家主权平等原则进行了解释和明确，进一步明确了国家主权原则的首要地位，提高了其处理国际关系的作用。在经济全球化和互联网时代，国家主权从领土、领空、领海等领域拓展到网络空间，形成了基于国家主权的“领网权”，“领网权”是国家主权在网络空间的继承和延伸。[16]

2．维护和平安全

60年前，我国倡导的“和平共处五项原则”之所以成为国际法的基本准则，主要是基于对现实空间和平与安全的维护，今天，中国倡议的“一带一路”建设，仍然坚持对和平与安全的维护。和平与发展是当今世界两大主题，两者密不可分。没有和平与稳定，经济的发展就失去了前提。同样，没有经济的发展，和平与稳定也难以巩固和持久。习近平总书记指出，安全和发展是一体之两翼、驱动之双轮。安全是发展的保障，发展是安全的目的。维护安全不应有双重标准，不能一个国家安全而其他国家不安全，一部分国家安全而另一部分国家不安全，更不能以牺牲别国安全谋求自身所谓绝对安全。

3．构建良好秩序

联合国大会第六届特别会议通过的《建立国际经济新秩序宣言》宣布，各会员国决心立即进行工作以便建立一种新的国际经济秩序，这种秩序将建立在所有国家的公正、主权平等、互相依靠、共同利益和合作的基础上，而不管它们的经济制度和社会制度如何，这种秩序将纠正不平衡和现存的非正义并使发达国家与发展中国家之间日益扩大的鸿沟得以消除，并保证当今一代和将来世世代代在和平和正义中稳步地加速经济和社会发展。

（二）开放合作原则

开放，是新发展理念的重要组成部分，针对发展的内外联动性问题，与创新、协调、绿色、共享等其他四大发展理念有机联系、相互促进、不可分割。高水平开放，是高质量发展的必然要求。尽管我国在世界经济和全球治理中的分量迅速上升，但经济大而不强的问题依然突出，正处于由高速增长阶段转向高质量发展阶段的历史关口，尤其需要借鉴历史经验，加快提升用好国际国内两个市场、两种资源的能力，提升应对单边主义和贸易保护主义、国际经贸摩擦、争取国际经济话语权的能力，提升运用国际经贸规则的本领，以更高水平的开放推动全面深化改革、促进高质量发展。开放发展不仅是一种观念，更意味着新的体制、新的格局引领着我国外向型经济发展的深刻变革，也将推动我国与世界各国的合作共赢事业不断发展进步。[17]

2018年是中国实行改革开放政策的第40个年头。40年来，中国为世界经济发展注入了前所未有的活力。2017年10月中共十九大胜利召开，并提出了新的发展目标。全面深化改革也步入了新的阶段，这其中包括创新型国家建设。习近平主席2013年提出的“一带一路”倡议，通过实施基础设施建设推动疲软的世界经济发展，让很多国家得以稳定发展，也使各个国家更加紧密地联系在了一起。正因如此，该倡议获得了全球广泛认可，目前成果卓著。德国媒体的最新报道称，2017年杜伊斯堡港在与中国的贸易增长中获利匪浅，销售额达到2.5亿欧元，比2016年增长了1/10。杜伊斯堡港如今被视为欧洲中部地区最重要的物流枢纽，这其中“一带一路”倡议功不可没。

社会主义市场经济是全面开放的经济；中国特色社会主义道路是全面开放的道路。对外开放给我们带来了国外的资金、先进的技术、管理的经验，通过积极参与国际经济竞争和合作，发挥自己的比较优势，使国内经济与国际经济有效对接互补，加速了国内市场的发育、经济结构的升级、民生福祉的增进和社会主义市场经济体制的建设，促进我国经济更加充分地融入全球化过程，参与并推动着国际政治经济新秩序的形成。

新时代的中国要走好开放之路、实现强国目标，大环境总体上比以往任何时候都有利，同时面临的各种矛盾、风险、质疑、博弈也前所未有，并且无法回避。一个国家、一个民族要振兴，就必须在历史前进的逻辑中前进，在时代发展的潮流中发展。中国要永远做一个学习大国，以更加开放包容的姿态，加强同世界各国的互容、互鉴、互通，不断把对外开放提高到新的水平。实行更加积极主动的开放战略，完善互利共赢、多元平衡、安全高效的开放型经济。中国的对外开放，不是要一家唱独角戏，而是要欢迎各方共同参与；不是要谋求势力范围，而是要支持各国共同发展；不是要营造自己的后花园，而是要建设各国共享的百花园。“一带一路”建设是我国扩大对外开放的重大战略举措，也是今后一段时期对外开放的工作重点。未来，按照中央的要求和部署，推进中国与中亚国家投资、经济技术合作，还需要进一步做好以下工作。

1．加强与中亚国家、沿线国家及有关多边组织的战略对接

“一带一路”倡议是全球化与全球经济发展在进入新时期的背景下，中国作为一个负责任大国积极参与全球化构建所提出的构想，坚持共商、共建、共享原则。因此，“一带一路”倡议具有相当大的开放性，与中亚国家的自身发展战略和区域发展愿景均可从理念、目标、方式、布局乃至具体措施等层面进行切实的对话交流，并在共识基础上形成合作机制。加强同中亚国家发展战略对接，有利于增进战略互信，并推动双方在该领域的资源投入，为有效落实提供基本的政策保障。

2．更系统地优化中亚国家投资环境

从贸易大国向投资大国的转型，是我国实现开放型经济转型的必由之路。“一带一路”沿线国家发展水平参差不齐，政策法规、社会文化环境差异巨大。在与中亚国家投资、经济技术合作及建设中，应进一步在国家层面以更系统化的方式改善或优化相互之间的投资环境，形成成熟、高效的对外经济合作范本，包括构建投资贸易磋商机制，推进区域性的投资，完善促进与保护机制，推动双边或多边自贸谈判与投资协定谈判，在海关、检验检疫、运输物流、电子商务等诸多领域建立密切的沟通合作机制，启动标准一致化磋商，加强对社会的信息沟通发布，等等。[18]

3．更深入地推动与中亚国家的产业合作

“一带一路”建设要聚焦于发展这一根本。为实现与中亚国家及沿线国家的共同发展，提升产业实力并助推产业技术升级是根本之路。一方面，改革开放40余年来，中国工业化进程迅猛推进，而“一带一路”沿线国家经济发展水平参差不齐，一些国家还处于工业化中期甚至初期。一些国家有一定的工业化基础，但在一些关键工业领域还缺乏独立设计制造的技术能力。我国与这些国家在产品结构上存在互补性，产业结构上存在承接关系。另一方面，我国面临的老龄化趋势对产业结构转型提出了迫切的需求，而“一带一路”沿线许多国家则具有显著的人口红利，为其工业化和城市化提供了良好的条件。从产能转移与产业合作角度看，中国企业在中亚及沿线国家进行产能转移和产业合作，是中国的发展成果惠及中亚及沿线国家的重要表现，对于促进这些国家和人民的共同发展具有同样重大而深远的意义。

（三）坚持共商共建共享原则

在建立国际政治经济新秩序的过程中，我国始终遵循共商共建共享原则。中国政府主张的国际政治经济新秩序的基本内容包括：政治上应相互尊重，共同协商，而不应把自己的意志强加于人；经济上应相互促进，共同发展，而不应造成贫富悬殊；文化上互相借鉴、共同繁荣，而不应排斥其他民族的文化；安全上应相互信任，共同维护，树立互信、互利、平等和协作的新安全观，通过对话和合作解决争端，而不应诉诸武力或以武力相威胁，反对霸权主义和强权政治。

中国扩大对外开放不仅促进了中国经济发展，也给世界带来重大机遇。40多年来，我们一直在寻求“走出去”，与其他国家和地区、与当地老百姓互利互惠。“一带一路”相关国家和地区拥有广阔的发展市场，通过“走出去”可以实现产品、技术的提档升级。通过“走出去”把国际上一些具有优势的产品、技术、品牌与中国市场结合起来，这是一个“双赢”的过程。“一带一路”倡议为中国企业“走出去”指明了方向。中亚国家和地区基础设施状况参差不齐，有的国家还没有完全意义上的高速公路，有改善基础设施状况的强烈愿望，一方面，这要靠当地自主融资建造；另一方面，这些国家和地区也会引进国际资本，这就为有经验的承包商提供了机会。

2017年1月，在联合国日内瓦总部，习近平主席阐释了构建人类命运共同体的中国方案：坚持对话协商，建设一个持久和平的世界；坚持共建共享，建设一个普遍安全的世界；坚持合作共赢，建设一个共同繁荣的世界。我们要从历史中吸取教训和智慧，推动建设一个开放、包容、普惠、平衡、共赢的经济全球化。“一带一路”是中国顺势有为、开创新型机遇、携手各国共同发展的重大举措。随着“一带一路”深入推进，以及中国对外开放和各国发展战略的深度对接，中亚国家加大基础设施建设、实现产能有序转移，未来几十年内很可能逐步形成以“一带一路”为中心的新型全球经济合作网络。这将打破由少数资本主义国家长期主导世界经济的局面，将会是过去几百年来从未有过的重大事件。[19]

当前的全球经济治理体系是“二战”后逐步确立的，出于历史原因，少数西方国家基于主观偏好和本国私利，长期把持全球经济治理主导权，导致当前全球经济治理体系仍存在明显的等级性和排他性，效力与合法性均显不足。也就是说，各国经济已实现深度相互依赖和一体化，但全球经济的治理理念和机制却没有与时俱进。从这个意义上讲，“一带一路”提出的“共商、共建、共享”原则，为今后中亚经济治理乃至全球经济治理的优化和改革指明了方向。这将改变在全球经济治理中少数国家说了算的情况，有助于确保多元主体享有更为平等的机制参与权和规则制定权，有助于确保参与国家共享合作成果。这将是“命运共同体”理念和国际关系民主化原则在新型全球经济治理体系中的真实体现。

“一带一路”是中国与丝路沿途国家分享优质产能，共商项目投资、共建基础设施、共享合作成果，内容包括道路联通、贸易畅通、货币流通、政策沟通、人心相通等“五通”，可以说肩负着三大使命。

1．探寻经济增长之道

“一带一路”是在后金融危机时代，作为第二大世界经济体的中国，将自身的产能优势、技术与资金优势、经验与模式优势转化为市场与合作优势，实行全方位开放的一大创新。通过“一带一路”建设分享中国改革发展红利、中国发展的经验和教训。中国将着力推动沿线国家间实现合作与对话，建立更加平等均衡的新型全球发展伙伴关系，夯实世界经济长期稳定发展的基础。

2．实现全球化再平衡

传统全球化由海而起，因海而生，沿海地区、海洋国家先发展起来，陆上国家、内地则较落后，形成巨大的贫富差距。传统全球化由欧洲开辟，由美国发扬光大，形成国际秩序的“西方中心论”，导致东方从属于西方、农村从属于城市、陆地从属于海洋等一系列不平衡、不合理现象。如今，“一带一路”建设正在推动全球再平衡。“一带一路”倡议鼓励向西开放，带动西部开发以及中亚、蒙古国等内陆国家和地区的开发，在国际社会推行全球化的包容性发展理念；同时，中国通过“一带一路”倡议主动向西推广中国优质产能和比较优势产业，将使沿途、沿岸国家首先获益，也改变了历史上中亚等丝绸之路沿途地带只是作为东西方贸易、文化交流的过道而成为发展“洼地”的面貌。这就超越了欧洲人所开创的全球化造成的贫富差距、地区发展不平衡，推动建立持久和平、普遍安全、共同繁荣的和谐世界。

3．开创地区新型合作

中国改革开放是当今世界最大的创新，“一带一路”倡议作为全方位对外开放战略，正在以经济走廊理论、经济带理论、21世纪的国际合作理论等创新经济发展理论、区域合作理论、全球化理论。“一带一路”倡议强调共商、共建、共享原则，超越了马歇尔计划、对外援助以及“走出去”战略，给21世纪的国际合作带来新的理念。比如，“经济带”概念就是对地区经济合作模式的创新，其中经济走廊——中俄蒙经济走廊、新亚欧大陆桥、中国—中亚经济走廊、孟中印缅经济走廊、中国—中南半岛经济走廊等，以经济增长极辐射周边，超越了传统发展经济学理论。“丝绸之路经济带”概念不同于历史上所出现的各类“经济区”与“经济联盟”，与两者不同的是，经济带具有灵活性高、适用性广以及可操作性强的特点，各国都是平等的参与者，本着自愿参与、协同推进的原则，发扬古丝绸之路兼容并包的精神。“一带一路”发展目标是要建立一个政治互信、经济融合、文化包容的利益共同体、命运共同体和责任共同体。也就是说，中国推动的是包括欧亚大陆在内的世界各国，构建一个互惠互利的利益、命运和责任共同体。[20]

（四）供给的可持续性原则

当今时代，经济进步和科技发展使我们的生活水平飞速提高，但与此同时，环境与资源问题也日益突出，“可持续发展”概念开始被广泛地传播并风靡全球，逐渐影响我们生活的各个领域。“可持续发展”是指一种能长期维持系统功能正常运行的发展模式，应当减少和避免不可弥补的或可能威胁、影响未来一代生活的损害，简单地说，就是在满足当代需要的同时，也不危害子孙利益的发展方式。近几十年来，可持续发展已成为全社会普遍关注的问题。

1．可持续性问题的历史来源

资源短缺是当今社会可持续性发展课题中最主要的一部分，是一项未解决的重大全球挑战，它主要包括生产（主要是能源）、生存（主要是食品）和其他资源短缺问题。从历史根源看，资源短缺的主要原因有两个：一方面，快速的人口增长导致对资源需求的不断增加，生活水平的上升使得很多人开始注重生活质量，大大增加了非必要性的消费（从最基本的生存物质消费到更高层次的精神消费），自然资源的供给不能满足人口快速增长带来的需求，产生了所谓的“能源危机”；另一方面，经济的发展和技术的进步消耗了大量的资源，导致和加剧了资源短缺。

作为一个历史性的可持续发展问题，在资源短缺已经成为一个日益严重的问题状况下，中国与中亚的投资、经济技术合作面对三个主要领域的社会责任（即环境责任、社会责任和人文责任），更应该坚持可持续性发展原则，减少资源消耗。

一是环境责任。中国与中亚投资、经济技术合作中对环境造成的影响不容小觑，应尊重自然的发展，保持生态平衡，展现原始生态的生活方式。同时，要考虑到生产过程对环境的负面影响，尽可能控制自然资源的使用以减少对环境的破坏和对生物多样性的威胁。

二是社会责任。现代社会发展得太快，消费行为变得越来越冲动，消费者购买行为与当前流行趋势很矛盾：一方面，消费者开始追求可持续发展；另一方面，他们仍然选择那些快时尚品牌，因为这些快时尚品牌提供的产品更新颖、更快速，从而吸引了大量的消费者。然而，近年来的全球经济危机使得人们不得不减少过度消费，据调查，很多消费者购物态度已经发生了变化，多数人都愿意购买“低碳产品”和“绿色产品”，这种变化促进了“慢时尚”的发展，而慢时尚不只是意味着字面意义上速度的放慢，它主要关注的是“利益相关者”（如制造商、规划者、设计者、企业和消费者）在整个生产消费过程中对生态系统的影响，因此，要将产业设计和可持续性联系起来，建立公平、和谐的工作和生活条件，反映社会责任和商业伦理。

三是人文责任。进入21世纪，许多国际组织和跨国企业（如城市和地方政府联合组织、联合国教科文组织等）主张将文化的可持续发展作为一个明确发展目标，并逐渐形成一个整体框架。在中国与中亚经济技术合作中要高度重视保护传统文化，实现文化的可持续发展。文化是一个国家和民族的基础，所以在可持续发展过程中必须考虑文化的连续性，文化研究必须纳入可持续发展中。

2．可持续性应将生态、社会、经济等方面有机结合

中国与中亚经济技术合作，一是必须以社会的可持续发展为目的。所谓社会的可持续发展，就是社会的发展产物不仅可以保证人们目前的生产生活的需要，还可以长久地保证以后所需，至少不削弱这种发展能力。这种发展本身即是以促进社会的整体政治经济文明程度，提高当地或区域人民生产效率和生活水平，进而达到整体社会的全面进步这一根本目的。二是必须以社会经济的可持续发展作为途径和手段。所以，既要考虑未来人们的经济发展，也要注意当前的经济发展。不仅要注重后代长远利益的问题，也要把当前的人民生活水平的提高等现实问题放在重要地位。只有对未来利益和当前利益进行有效的平衡，才可以提高生产效率、降低生产成本、节约资源、减少污染排放，在维持相关国家、区域国民经济持续、稳定、协调发展的过程中，在数量和质量两个方面都达到可持续发展的要求。

3．可持续性应重视生产活动的方法和原则

21世纪经济社会的发展必须要对市场机制进行准确把握，将生态支撑、技术进步推动、市场机制运行三者进行有机协调、统一以及紧密结合，将这三大基本原则所具有的协同作用充分发挥出来，已经成为21世纪我国乃至世界现代经济实现可持续发展最为基本的原则。但是直到今天，国内和国外主流的经济学仍然仅仅重视技术进步以及市场机制能够解决经济发展、经济增长的问题，过分相信技术原则以及市场原则，对生态原则自身对于经济发展以及经济增长所发挥的重大作用完全忽视。

虽然技术进步以及市场机制二者的确是经济发展或者经济增长过程中最为基本的工具，但是，技术力量以及市场力量二者都是将无限追求经济效益看作唯一目标，忽视生态要求，这一在生态方面存在缺陷的观点，不仅不能实现经济发展或者经济增长，不能实现其和可持续性之间的有机统一，而且可能成为当今时代生态危机的技术、经济根源。因此，需要明确的是，在中国与中亚国家经济技术合作中，技术进步以及市场机制虽然能够解决资源环境中一些具体的问题，却都不能够克服地球资源自身所具有的有限性。所以，在当今环境全球化以及经济全球化相互融合的大趋势下，对于某一种生态恢复以及环境修复方面，技术以及市场都仅仅是配角，技术和市场都需要依靠自身和生态原则协同作用以及紧密结合，才能够有效地进行可持续发展，有效地进行中国与中亚国家投资、经济与技术合作，造福于当地人民。

经济与技术合作双方也应该坚持可持续性发展理念。同时，“一带一路”建设是一种有利于长期发展的发展模式，支持和维护可持续发展是每个公民在社会中的共同责任。因此，人类应该共同努力，创造一个和谐、平衡的生态系统和社会环境。[21]