第一节　农牧民专业合作社

一、国际合作社联盟的经典定义

（一）农民专业合作社的起源

国际合作社运动最先由工人消费合作社发起，后来随着欧洲工业革命的发展才逐步延伸到农业领域。农民合作社的名称在不同的历史时期具有不同的提法。因为最早具有合作意识的是农场主，所以称为“农场主合作社”，之后相继称为“农业合作社”“农业生产者合作社”。进入20世纪90年代，又出现了新名称“新一代农业合作社”。不管名称有何不同，这些名称都有一个共同的缘起，那就是“合作社是弱者的联合”，这种组织是农民（农业）为改变自身经济状况而自觉发起的互助联盟。关于农民合作社的定义，由于各个国家的经济、文化、政治及社会意识形态存在差异，所以合作社发展的方向和定义也不尽相同。

（二）农民专业合作社的定义

关于农民专业合作社的定义，最权威的当属国际合作社联盟在纪念联盟成立100周年大会上所作的：“合作社是人们自愿联合组成的自治性的协会，通过联合拥有和民主控制的企业来满足其经济、社会和文化方面共同的需求和渴望。(1)”

结合国际合作社联盟规定的七条原则进行定义，合作社的基本内涵应包括以下四方面的内容：

第一，合作社的所有权由其成员“联合所有”，指每一个成员在合作社的财产数量（权益）相加的数额应该等于合作社的财产总额。因为“联合拥有”和“共同所有”涵义上明显存在差异，所以合作社区别于集体所有的合作经济形式。

第二，合作社的法人治理机制是通过民主程序实施的，社员有权参与合作社政策制定以及重大问题决策。在合作社治理活动中，每个社员地位平等，实行“一人一票”原则，这与公司制实现“一股一票”不同。

第三，社员对合作社均等出资，出资额只是社员资格的象征，限制投资回报率涨幅，不能高于同期银行利率。合作社盈余分配优先分配惠顾额，其中有一部分是不可分割的，属于合作社共同所有，合作社是“劳动的联合”。

第四，合作社以服务成员为宗旨，即合作社开展服务活动是以成员的需求为依据，为成员统一组织生产资料购买和产品销售等。合作社讲求所有者与惠顾者同一性原则。合作社不以营利为目的，所以被称为特殊的企业，区别于一般的企业。

国际合作社联盟的原则对指导国际合作化运动发挥了积极作用，但随着时代发展，原有的部分原则明显落后于社会实践，比如限制资本报酬数额，也就限制了合作社对科学技术的应用和扩大再生产。随着市场经济的发展，合作社面临的竞争压力越来越大，如果只是恪守服务成员的信条，忽视市场需求和市场开拓，合作社可持续发展将陷入困境。

二、我国农牧民专业合作社概念的界定

（一）农牧民专业合作社的基本定义

对“农牧民”的主体定位完全是为了适应本书研究需要提出的。本书中的“农牧民”是指长期从事农牧业生产的农村居民。青海藏区是我国五大牧区之一，牧业人口和畜牧业产值在地区国民经济中占有较大比重。由于农业生产和畜牧业生产具有不同的特性，在进行农牧民专业合作社成长研究时会表现出不同的特点，所以，本书采用了联合定位的方法，称之为农牧民专业合作社，但是，在借鉴其他研究资料时还会使用农牧民专业合作组织的提法。

我国的农牧民专业合作社是在家庭联产承包经营制运行过程中，为解决小生产和大市场之间的矛盾，逐步形成和发展起来的，具有特定的时代背景和文化内涵。借鉴国际合作社联盟的经典定义和我国农民专业合作社法中的定义，本书对农牧民专业合作社的概念界定是，建立在农村家庭联产承包经营制基础上的，以农牧民为主体，自愿联合、民主管理，通过开展多种形式的生产经营活动为成员服务，为用户服务，以实现农牧民自我发展、自我维护的互助合作经济组织。

农民专业合作社的本质是“弱者的联合”，是农民的互助性组织，是一种反映农民利益诉求的制度供给。农民专业合作社的治理模式是“民办、民有、民管、民受益”。在此必须明确，发展农民专业合作社，并不是要替代或否认家庭联产承包经营制，恰恰相反，它是对家庭联产承包经营制的进一步完善，即所谓“生产在家、服务在社”。

（二）农牧民专业合作社与农牧民合作经济组织的定义范围

农牧民专业合作社定义中对“专业”的内涵进行了界定，使“农牧民专业合作社”与“农牧民合作经济组织”相区别。一词之差，二者所涵盖的范围就有很大的差别。从广义上说，农牧民合作经济组织包括了农村社区集体经济组织、供销社、信用社和农民专业合作社。其中，农村社区集体经济组织是建立在“以家庭联产承包经营制为基础、统分结合的双层经营模式”体制下，属于集体所有的经济成分，虽然它也是合作经济，但是产权归集体所有，由生产队统一经营。供销社是按照传统合作社原则组建的合作经济组织，吸收农民入股，实行民主管理，按交易额分红。但它随着合作化运动的开展，供销社已经完全公有化，不再具有合作经济的性质。信用社是计划经济时期农村基层金融组织，吸收农民存款，按需发放贷款，解决农民资金需求问题，具有民主办社的合作组织性质。但是，它与供销社命运一样，受到合作化运动影响，成了国家银行的组成部分。(2)上述三种类型的农民合作经济组织由于不具备或已缺乏专业合作组织的基本定义成分，所以不属于本书的研究对象。

（三）农牧民专业合作社的基本特征

我国农牧民专业合作社继承了国际合作社联盟关于合作社发展的基本精神，但也不是完全照搬，其基本特征主要表现在以下几个方面：

第一，开放的成员资格。合作社法规定：农民专业合作社的成员中，农民至少应占总数的百分之八十，同时也允许企事业单位或社会团体以成员身份加入合作社。这一规定一方面确立了农民在合作社中的主体地位，另一方面也体现了农民专业合作社发展的实际需求。因为企事业单位往往具有较雄厚的资金条件、技术条件，对于带动农民专业合作社发展具有积极意义。

第二，基本表决权和附加表决权相结合。根据合作社章程，惠顾额较大或出资额较多的成员可以享有附加表决权，以此体现公平与效率兼顾的原则。这是因为在现实条件下，合作社要发展壮大，不断提升自身竞争力，就必须正视成员之间的差异，给贡献较大的成员以更多的激励。

第三，为成员服务与为用户服务相结合。经典的合作社原则表明，合作社是为成员服务的，不以营利为目的。但是，面对日趋激烈的市场竞争，合作社必须把盈利作为第一要务，把改善合作社成员的经济状况作为合作社发展的终极目标。

三、我国农牧民专业合作社类型的划分

科学划分农牧民专业合作社是后续进行合作社发展现状分析的基本依据。结合青海藏区农牧民专业合作社发展实际，并借鉴前人的研究成果，本书以发起人身份、合作社功能、成员与组织的紧密程度为依据，对农牧民专业合作社进行分类。

（一）按照发起人身份划分

发起人是影响合作社发展的重要因素。如果发起人是自然人，由于其特殊的经历、人脉资源和已经掌握的生产经验，会对农牧民专业合作社发展起到积极带动作用；如果发起人是企事业单位，会对合作社的技术、资金形成强大支持，也有利于合作社开拓市场。以发起人身份为依据，可将农牧民专业合作社具体划分为能人带动型、专业大户带动型、龙头企业带动型、农技部门带动型四种类型。各种类型的创办方式和主要特点见表2-1。

（二）按照合作社功能划分

农牧民专业合作社的功能即合作社的服务内容，是合作社在工商部门登记、取得法人资格的重要依据。农牧民专业合作社既要为社员服务，也要为用户服务，应及时掌握市场动态，提供适销对路的产品或服务，努力提高自身经济效益。根据服务内容的不同，农牧民专业合作社可以分为采购型、销售型、生产型、加工销售型、服务型和经营型，见表2-2。

（三）按照成员与组织的紧密程度划分

合作社成员与组织之间的紧密程度往往受成员出资方式的影响，不同的出资方式，表现出不同的紧密程度。一般来说，农牧民专业合作组织越紧密，组织凝聚力越强，越有利于发展。按照紧密程度的不同，可将农牧民专业合作社划分为生态畜牧业合作社、农牧民专业合作社、专业技术协会三种类型。首先，生态畜牧业合作社在创办方式上要求全体农牧民加入合作社，以牛羊和草地折价入股，由合作社统一组织畜牧业生产，所以，这种类型的合作社紧密程度最高。其次，农牧民专业合作社成员以其资产加入合作社，出于对自身资产收益的关注，成员与合作社之间关系较为紧密。最后，专业技术协会的成员与协会之间没有财产关系，因此，相对比较松散。见表2-3。