第三节 研究思路与方法
一 研究思路
从文献查询与阅读得知，学者们研究技术创新的成果颇多。对于企业自主创新的研究，也许是我国在特定的历史背景下提出的一个概念并且自提出至今时间不长的缘故，研究者虽然较多，但系统而深入的研究成果较少。本书在众多文献综述的基础上，借鉴创新理论、战略管理理论以及投资理论等理论，主要从自主创新方向确定、自主创新模式选择、自主创新投资决策以及技术创新扩散四个方面展开研究、寻找创新点。根据企业自主创新决策过程，本书研究思路如图1-2所示。
图1-2 本书研究思路
通过运用高标准定位理论论述企业自主技术创新战略定位，为企业自主创新确定明确的创新方向，从而为企业在创新的成功奠定基础。在战略定位后，接下来是选择创新模式。通过比较分析自主创新的各种模式，重点探讨企业如何根据实际情况选择自主技术创新模式。自主创新需要投入相当数量的资金。资金投入的时机非常重要。本书运用实物期权理论与方法，定量分析各种模式各个阶段投资时点，将理论应用于实际。
因此，本书的研究基于以下几个观点。
（一）战略定位是自主创新的基石
自主创新是一项复杂的工作。其成功与否势必对企业产生重大影响。为了创新的成功，企业必须进行正确的自主创新战略定位。在战略定位的基础上选择创新项目与创新模式以及投资决策。
（二）企业都能够自主创新而且将进行自主创新
企业的类型多种多样，但创新是企业寻求发展的永恒动力。创新的类型多种多样，但企业在成长与发展过程中必然经历自主创新这个阶段。只不过这个阶段对不同企业而言，是来早与来迟的问题。
（三）实物期权理论与方法可以帮助企业自主创新投资进行科学决策
自主创新需要投入大量的资金，何时进行投资无疑至关重要。理论与实践证明，实物期权理论与方法克服传统投资决策理论与方法，可以更科学地进行投资决策。
（四）技术扩散是技术创新的后续阶段，是创新主体的必然选择
评价技术创新成功与否的一个标志是创新技术商业化是否取得成功。因此，企业自主创新后，将技术扩散是创新的延续。一方面，创新主体要获得回报以弥补技术创新所投入的成本；另一方面，市场对创新技术的需求，潜在的采用者希望获得相关技术。
二 研究方法
在研究方法方面，本书坚持理论与实践相结合的原则，主要采用以下几种研究方法。
（一）规范研究方法
通过对现有自主创新理论和投资决策理论的梳理，探寻企业自主技术创新的一般规律，重点研究创新模式与投资决策问题，提炼理论观点。
（二）比较研究方法
通过比较国内外企业自主创新状况，揭示我国企业自主创新存在的问题。通过比较分析各种自主技术创新模式，论述企业必须根据自身实际情况选择相应的创新模式。
（三）定性与定量分析相结合的研究方法
在本书的整个研究与撰写过程中，始终注重定性与定量分析相结合。通过统计资料和适当的数学模型分析，支撑所阐述的理论原理；通过对统计数据的分析与相关数学模型的建立，进一步展开研究。而且，观点的论证与模型的推导，突出论证的逻辑性与系统性。
（四）案例分析与实证分析相结合的研究方法
在对企业自主技术创新模式与投资决策一般理论研究的基础上，通过对国内企业典型个案的具体分析，进一步佐证和支持本书的主题思想和理论观点。
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