第一节 企业自主技术创新战略
一 自主技术创新战略的内涵
自主技术创新战略是建立在自主创新的基础上并以自主创新为基本奋斗目标的技术创新战略。也就是指创新主体依靠自己的资源，通过自身努力，攻克技术难关，并将科技成果商业化以达到预期目标的创造性过程，最终达到创新目的的一种创新战略。自主创新战略并列于模仿创新战略以及合作创新战略，构成企业创新战略的三种基本类型。
二 自主技术创新战略的基本特性
自主技术创新具有以下几个基本特点[1]。
（一）技术突破的内生性
自主创新的核心技术源来自企业内部，是企业依靠自己资源，通过自己的研究与开发而获得，这是自主创新的本质特点，也是区别于其他创新战略的根本性标志。值得注意的是，企业完成某项创新，需要多项技术。自主创新并非要求企业对所有的技术进行独立研究与开发，只是研究与开发其中的核心技术，打通创新中最困难的技术环节，独自掌握核心技术原理即可。那些辅助性的技术，如觉得有必要自己研发就自己干，否则可以通过虚拟经营的方式委托给别的企业进行或从别处购买。
（二）知识与能力支持的内生性
知识与能力支持是创新的基础，也是创新能否成功的必要条件。从项目的研发到最后的商业化过程中的每个环节都离不开知识与能力的支持。根据自主创新的定义就知道，在整个自主创新过程中，除那些辅助性的技术，可以通过虚拟经营的方式委托给别的企业进行或从别处购买外，主要依靠自身的知识与能力进行创新。因此，企业选择自主创新战略，决定了知识与能力支持的内生性。
（三）技术与市场的率先性
自主创新的成果具有独占性。这种独占性是受到法律保护的，不过有一个前提条件——注册。根据国家相关法律先申请并注册者为产权拥有者。自主创新追求成果的独占性的同时，自然追求技术与市场的率先性。事实上，企业自主创新的成功意味着率先获得技术与市场。技术的率先获得是显然的。当技术研究与发展获得成功后，必然投入市场以进行商业化。正因为技术的率先性导致市场率先占领。这正是创新主体所追求的目标。
三 自主技术创新战略的利弊分析
（一）自主创新战略的优点
自主创新的基本特性决定该战略具有其他创新战略所不具备的优势。主要包括技术垄断优势和市场竞争优势。
1.技术垄断优势
通过自主创新获得的技术具有率先性。因其他企业尚没有该技术，该技术产品进入市场后，可能领导整个行业，形成行业的技术标准与技术规范，自然形成比较强的技术壁垒。新技术一旦出现，部分同行企业可能采取模仿战略，但一时难以解密，有的甚至根本不可能破解其核心技术。如可口可乐公司的配方、微软的操作系统和英特尔的处理器就是典型例子，这些公司因技术的垄断而获得相当丰厚的垄断利润。
2.市场竞争优势
市场的率先性使企业在激烈的竞争中处于优势地位。一方面，由于技术的率先性，率先企业生产的产品具有竞争优势。这种优势表现在产品的质量和成本控制两个方面。由于采用新技术，产品质量相对好些；由于掌握核心技术及其整个产品原理，在成本控制方面更有效些。另一方面，率先进入市场者，形成有利于自己的技术标准，凭借技术垄断优势，左右整个行业的发展，甚至产生新的产业。如美国杜邦公司，通过对塑料、化纤和橡胶合成材料的自主创新，在一定程度上控制了世界化工原料市场。推出诸如尼龙、乙烯、合成橡胶等新产品，引起汽车、服装等行业的变化。此外，率先进入者的产品率先占领消费者市场，形成竞争优势。如汉字“五笔”输入法，率先推出被人们所接受。尽管随后又有诸如“郑码”“微软拼音”等各种快速输入法，但消费者习惯“五笔”输入法，不愿花时间熟悉其他方法，因此“五笔”输入法一直占主导地位。
（二）自主创新战略的弊端
事物总存在利与弊两个方面。自主创新战略同样具有弊端，其中最大的弊端在于高投入与高风险。
1.高投入
自主创新是三种创新战略中最难的一种，需要投入比其他创新战略更多的人力、物力与财力。国家统计局公布的大中型工业企业自主创新统计资料显示，2017年我国大中型工业企业R&D研究人员193.1419万人、研究经费8976.1874亿元；开展R&D研究项目215506项，平均每个项目投资约417万元。
2.高风险
然而，高的投入并不能保证最后创新的成功。面临技术与市场双重风险。据统计，在美国，基础性研究成功率为5%，技术开发的成功率约50%。即使研究与开发成功，市场的商业化也不一定成功。根据曼斯菲尔德对美国三家大公司自主创新项目调查，发现60%的创新项目研发成功，30%的项目商业化成功，12%的项目给企业带来经济效益。
四 自主技术创新战略的实施动因
自主创新是所有创新中难度最大的一种。根据有关机构的不完全统计，我国自主创新的成功率不到30%。如此低的成功率，为何“沉舟侧畔千帆过”？究其原因，企业实施自主创新的动因主要包括以下几个方面。
（一）技术衰减
技术衰减是指技术随着时间的推移，其价值逐渐降低。因为技术衰减，导致包含该技术的产品失去竞争力，促使企业寻求新的技术。在难以获得先进技术的情况下，企业只有选择自主创新才能克服技术衰减。换言之，技术衰减要求技术的更新换代，技术更新换代期待创新，自主创新导致技术更新换代，因此技术衰减促使企业自主创新。
（二）企业生存的需要
当某技术衰减达到一定程度时，以该技术生产的产品技术寿命很快结束，企业不得不采取措施以延长技术寿命。当企业无法从外界获得更新的技术时，迫于生存的需要，企业只有选择自主创新。
（三）高回报率的诱惑
作为高风险的回报，自主创新的成功能够为创新主体带来丰厚的利润。微软和英特尔就是最好的例子。因为一旦创新成功，企业在该技术领域是领先者，在一定程度上可以垄断市场或者至少可以制定技术标准从而左右整个行业，最终获得高额利润。
（四）国家安全的需要
有国才有家，保卫国家的安全是每个公民义不容辞的责任。企业是自主创新的主体，通过自主创新为国家提供具有完全自主知识产权的先进技术，从而可以摆脱对外国政府与技术输出企业的依赖，从技术的角度保证国家机密不外泄，让国家安全得到保障。北斗卫星导航系统的研发就是一个典型例子。
五 自主技术创新战略的实施条件
企业自主创新战略的实施是一项十分艰巨的任务。显然，并非所有的企业都能独自进行自主创新。原因是企业实施自主创新必须具备必要的条件。
（一）创新能力
自主创新需要很强的创新能力，这些能力有一部分完全来自企业内部，靠企业积累逐渐得到加强。创新能力取决于创新人才，高素质的创新人才是企业自主创新成功的关键。人才来源于企业的培养和引进。还有一部分来自企业外部，通过合作等途径为我所用而获得。对于创新人才，“不求其所有，但求其所用”是多数企业的一贯做法。对中小企业而言，“借鸡下蛋”是实施自主创新人才战略的一个重要方面。
（二）创新机制
创新是一项难度很大的工作，需要具备创新能力的人去进行。但是，缺乏创新意识与创新氛围的企业是难以进行自主创新的。为此，必须建立健全创新机制，激励企业内部所有员工积极参与自主创新活动。对为创新作出贡献者，依据其贡献大小，给予物质奖励与精神激励。同时，通过激励机制，吸引企业外部优秀人才，加强本企业创新能力。
（三）资金实力
创新需要投入大量的资金，自主创新更是如此。既然企业选择自主创新战略，必须具有较为雄厚的资金实力。虽然创新资金并不要求完全为企业自有资金，但总的资金投入是必须达到的。因此，企业还必须具备比较强的融资能力，以弥补企业自有资金的不足。
（四）营销能力
自主创新是一个自项目选择、研究与开发到商业化的过程。技术研发成功只是创新成功的关键性的一步，要取得完全成功还需商业化成功。商业化成功取决于企业的营销能力。这包括市场预测分析能力、市场开拓能力以及新产品的推广与销售能力。
（五）风险防范能力
自主创新项目成功率比较低，投入的成本比较大。如果所选择的项目创新不成功，轻则影响企业的正常发展，重则导致企业破产。美国铱星公司破产就是典型例子。基于此，企业选择自主创新战略必须具有较强的抵抗风险和防范风险的能力。
以上是从微观的角度分析。事实上，企业自主创新的实施还必须拥有一个良好的创新环境。良好的环境依靠国家与各级政府的创建，主要包括培养创新型人才、加强基础研究与创新以及建立健全知识产权保护制度等。
六 企业实施自主技术创新战略的措施
我国企业大多在经历一段时间的技术“拿来主义”后，最终走自主创新的道路，这是普遍规律。自主创新的三种模式各有利弊。我国企业实施自主创新，究竟采取哪种创新模式，不能一概而论，而应根据企业自身实际情况决定。如果选择不当，可能导致非常严重的后果。企业实施自主创新战略应采取有效措施[2]。
（一）更新原有观念，树立创新意识
资本的本性是追求利润。企业的经营利润可以是短期的或长期的。现实中，无论是为了追求产品利润还是规避技术风险，企业通常首先考虑选择现有的、成熟的技术，很少有企业基于战略角度考虑通过自主创新。于是，很多企业追求的是眼前的利润——通过引进别人的技术或者模仿别人的产品。以中国VCD与DVD产品生产企业为例，因为没有自主知识产权，我国这些生产企业获得的是“蝇头小利”。为此，我们企业的所有者、经营者乃至全体员工必须转变观念，不能单纯从“成本/收益”角度去考虑企业发展战略，不能仅从眼前利益出发进行投资决策。技术引进与自主创新的关系是层级递进的关系，企业应该处理好两者的关系，通过自主创新获得核心技术是目的，而引进技术是实现这一目的的手段[3]。为此，我们应该树立创新意识。
（二）企业自主创新战略定位准确
正如企业经营与发展一样，企业自主创新也应制定相应的战略。事实上，我国大部分企业在自主创新方面是盲目的，别人怎么干自己怎么干；别人何时干自己也开始干。这种没有明确的战略方向，完全“随波逐流”式的自主创新是难以制胜的。综观世界著名企业，它们的创新特别是自主创新战略思路是相当清晰的、战略方向是相当明确的。如微软公司，致力于计算机操作系统的自主创新。在DOS操作系统获得成功之后，继续创新，终于使操作更为简单方便的Windows操作系统问世。然后以产品为平台，开发适合于不同语言的版本，从而几乎垄断整个市场。我国企业在自主创新定位时，应该采取高定位标准。因为技术进步速度太快，产品技术寿命周期在不断缩短。如果创新成果已属于或即将属于淘汰产品，岂不白忙了。因此，企业在开展技术创新前必须完成两项工作。第一，进行技术创新定位。通过市场调查，了解技术发展前景与行业情况并结合企业自身实际进行正确的创新定位。第二，选择自主创新模式。自主创新模式有三种，企业可以通过诸如SWOT分析方法分析本企业自主创新的优势、劣势、机会与风险，选择适合本企业的自主创新模式。一旦确定自主创新模式，应研究技术发展方向、市场发展趋势，正确确定创新项目，尽可能快速取得研发成功并商业化，以达到最终自主创新的成功。
（三）组织制订企业自主创新计划
战略是一个方向问题，它决定企业将最终实现多大程度上的自主创新。计划是管理的首要职能。为了保证自主创新工作沿着既定方向进行，协调与控制自主创新过程，在企业正确自主创新战略定位后，必须制订工作计划。周密的创新计划在一定程度上可以确保自主创新战略的实施以及创新项目的创新成功。企业可能在不同时期有不同项目亟待创新，可能在同一时期面临多个项目的选择与实施。企业不但制订整个自主创新计划，而且在对每个项目进行可行性研究之后，制订详细的切实可行的自主创新计划方案。
（四）培养企业自主创新能力
企业的创新能力是影响企业自主创新最为关键的因素。该能力主要包括创新资本投入能力、项目研究开发能力、科技成果转化能力等几个方面。创新资本投入能力，首先取决于企业自有资本，但由于创新项目风险比较大，企业可以引入风险投资资本。创新投入是所有创新工作的源泉与重要保障。企业只有不断增加创新投入，才能开展持续的创新活动，最终实现创新目标（见图2-1）。
图2-1 企业创新投入与企业发展促进关系
为提高项目研究开发能力，企业应建立自己的项目研发机构，同时充分利用诸如高等院校、科研所以及其他企业的资源，走合作创新的道路。科技成果转化能力是项目研发成功后决定创新成败的关键因素。企业在创新前应研究市场需求状况（尤其是发展趋势），一旦项目研发成功，马上进行科技成果转化。如果本企业该能力欠佳，可以以技术入股的方式与科技成果转化能力强的企业合作。
（五）建立长期有效的企业自主创新激励机制
影响企业自主创新战略成败的企业内部因素除企业的发展战略和企业的创新能力之外，还取决于企业的创新意识，没有创新意识，不可能有创新。企业的创新意识，首先是领导者的创新意识，其次是普通员工的创新意识。创新意识来源于企业长期有效的激励机制。通过有效的激励机制，加强企业全体员工的创新意识，激发创新动力。企业的激励机制对各种创新模式都必不可少，尤其是开发时间长、难度大的原始创新。
（六）充分利用各种创新资源
企业自主创新并不等于闭门造车。事实上有很多资源可以利用。首先，利用专利文献。据有关统计，最新技术的相关资料有90%首先出现在各种专利文献上；实践证明，通过查阅专利文献不仅可缩短大约60%科研时间，还可以节省40%的R&D费用。通过专利信息分析，除可以缩短科研时间与节省研发费用外，还要了解相关技术的现状和水平，根据技术发展轨道，预测该技术的发展趋势。为了创新的新颖性，避免不必要重复研究，选题很重要。一般而言，在确定研发课题前，要根据研发大致方向查找文献与市场调研，逐步确定研发方向，寻找拟研发技术领域的空白点。对所选项目进行可行性研究，保证选题的正确性，提高创新技术的起点和创新的效率。根据发明专利具有时效性的规定，任何组织与个人都可以无偿使用国内外过期专利。企业可以有效利用这种免费资源开展集成创新，改进企业现有技术，提升产业技术水平，促进我国技术进步。其次，产学研结合联合创新。虚拟经营理论同样适合于企业自主创新活动。企业在某个项目的自主创新方面可能不具备条件或者至少没有优势，但是该项目对企业的发展确实十分重要。这个时候，企业可以寻找合作的伙伴进行合作创新。目前，高等学校以及专业的科研院所聚集众多优秀人才、具有比较强的自主创新能力。不少企业也具有各自的创新优势。因此，企业不必强求资源的所有，只需求其所用。在利用各自优势资源条件下，创新成功的概率将大大地提高。